國(guó)慶假期后，新三板精選層打新火熱。近日，5只“小IPO”新股集中打新，成為北交所正式成立以來的首批“打新”股票。10月11日，精選層又迎來3只新股開啟申購(gòu)，分別為漢鑫科技、廣道高新以及禾昌聚合。
值得一提的是，這是北京證券交易所宣布設(shè)立后的首批上市發(fā)行的精選層新股。據(jù)北交所規(guī)則，精選層股票將平移至北交所，所以上述8只個(gè)股未來也將成為北交所上市股票，與此同時(shí)，精選層可平移至北交所上市的公司已達(dá)74家。
“小IPO”公司多屬細(xì)分行業(yè)
當(dāng)下，業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為，北交所的設(shè)立，將打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地，更好地發(fā)揮資本市場(chǎng)功能作用，促進(jìn)科技與資本融合，有效服務(wù)“專精特新”中小企業(yè)專業(yè)化發(fā)展。
從公開資料來看，開啟申購(gòu)的8家公司主要覆蓋科技、工業(yè)、醫(yī)療、環(huán)保等領(lǐng)域，各自擁有細(xì)分行業(yè)特色以及優(yōu)勢(shì)，本次公開發(fā)行擬合計(jì)募集資金12.98億元。
廣道高新的主營(yíng)業(yè)務(wù)為數(shù)據(jù)采集及分析類軟件產(chǎn)品的研究、開發(fā)和銷售，為城市公共安全相應(yīng)領(lǐng)域提供數(shù)據(jù)感知及分析的嵌入式軟硬件設(shè)備提供商。業(yè)務(wù)鏈涵蓋行業(yè)數(shù)據(jù)感知及數(shù)據(jù)治理過程中分析系統(tǒng)的方案設(shè)計(jì)、軟件開發(fā)、設(shè)備集成、升級(jí)改造及運(yùn)營(yíng)維護(hù)等多個(gè)環(huán)節(jié)。
在10月8日的路演中，廣道高新高管介紹，公司前五大客戶主要是電信運(yùn)營(yíng)商，除了電信營(yíng)運(yùn)商以外，公司也在積極拓展其他的系統(tǒng)集成商作為的下游合作伙伴。而公司核心技術(shù)主要圍繞數(shù)據(jù)處理分析軟件的研發(fā)及創(chuàng)新，并及時(shí)結(jié)合下游客戶不同需求，為客戶搭建數(shù)據(jù)感知設(shè)備、大數(shù)據(jù)分析及后端數(shù)據(jù)可視化決策，通過現(xiàn)代信息技術(shù)相融合，向客戶提供數(shù)據(jù)感知及治理服務(wù)方案。截至公開發(fā)行說明書簽署日，公司自主研發(fā)了九項(xiàng)核心技術(shù)。
漢鑫科技的主營(yíng)業(yè)務(wù)為信息系統(tǒng)集成服務(wù)，根據(jù)客戶類型可分為政校醫(yī)商類、涉密單位類和工業(yè)企業(yè)類，屬于智慧城市行業(yè)綜合解決方案范疇。漢鑫科技表示，將持續(xù)對(duì)信息系統(tǒng)集成相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行研發(fā)投入，2018年至2020年研發(fā)投入金額分別為1038萬元、1085萬元和1118萬元，基本穩(wěn)定。公司的研發(fā)項(xiàng)目成果可作為公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的技術(shù)儲(chǔ)備及項(xiàng)目實(shí)施中的技術(shù)支持。
禾昌聚合屬于塑料制品業(yè)，主要從事改性塑料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。禾昌聚合將研發(fā)資源更加集中于細(xì)分領(lǐng)域改性聚丙烯產(chǎn)品上，研發(fā)項(xiàng)目更具有針對(duì)性;同時(shí)，研發(fā)部門制定了嚴(yán)格的管理制度，在研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)等初期階段即進(jìn)行充分的可行性論證，合理規(guī)劃研發(fā)項(xiàng)目的預(yù)算和進(jìn)度，整體上保證研發(fā)活動(dòng)的工作效率。
從業(yè)績(jī)來看，三家公司均實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定盈利。廣道高新2020年年報(bào)扣非凈利潤(rùn)為4635萬元，2021年中報(bào)扣非凈利潤(rùn)1881萬元;漢鑫科技去年盈利規(guī)模也超過了3500萬元;值得一提的是，禾昌聚合去年以來業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，2020年盈利6381萬元，今年上半年凈利潤(rùn)已經(jīng)超過4200萬元。
擬精選層公司加快進(jìn)程
除了已經(jīng)啟動(dòng)發(fā)行程序的8只精選層新股，記者發(fā)現(xiàn)，大地電氣、吉岡精密、同心傳動(dòng)3家過會(huì)企業(yè)已經(jīng)向證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行申請(qǐng)并獲受理，離“打新”或已不遠(yuǎn)。
此外，隨著精選層審批發(fā)行加速，擬精選層公司紛紛加快進(jìn)程，多家精選層審查“中止”的企業(yè)申請(qǐng)恢復(fù)審查。
恒泰科技公告顯示，目前，公司2021年1月-6月的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司已于9月29日向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提出恢復(fù)審查公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的申請(qǐng)。
此前，恒泰科技精選層申請(qǐng)于6月1日獲受理，因財(cái)務(wù)報(bào)告到期補(bǔ)充審計(jì)事項(xiàng)自7月30日中止審查，期間公司已進(jìn)入“已問詢”階段。
截至目前，精選層已獲受理的企業(yè)中，有21家處于“已問詢”，26家公司處于“中止”狀態(tài)。另外，申報(bào)已獲受理尚未進(jìn)入問詢階段的企業(yè)增至8家。
開市進(jìn)入最后沖刺階段
據(jù)悉，近日98家證券公司、10家信息商、8家基金公司參加了北交所開市第二次全網(wǎng)測(cè)試。至此，北交所開市全網(wǎng)測(cè)試畫上句號(hào)。各項(xiàng)測(cè)試任務(wù)順利完成，參測(cè)機(jī)構(gòu)技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)。此外，北交所將在開市前聯(lián)合各參測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行通關(guān)測(cè)試。
從券商渠道反饋的情況來看，申請(qǐng)開通北交所交易權(quán)限的投資者非常踴躍。北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南認(rèn)為，根據(jù)此前科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制全網(wǎng)測(cè)試經(jīng)驗(yàn)，北交所開市已進(jìn)入最后沖刺階段，預(yù)計(jì)北交所近期會(huì)陸續(xù)發(fā)布六大基礎(chǔ)業(yè)務(wù)規(guī)則正式實(shí)施文件及其相關(guān)配套措施。
據(jù)觀察，投資者參與北交所熱情高漲。截至10月8日，方正證券預(yù)約開通北交所交易權(quán)限客戶已達(dá)2.2萬戶，日均超2000戶。
目前，投資者只能預(yù)約開戶，正式開通須等到北交所開市后才能進(jìn)行。“這是交易規(guī)則定的，與本次技術(shù)測(cè)試關(guān)系不大。”北交所相關(guān)人士指出。
有業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，滿足北交所投資者適當(dāng)性要求的個(gè)人投資者接近800萬戶。
但投資者也應(yīng)做好風(fēng)險(xiǎn)管理。中信證券提醒，北交所主要服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)。雖然具備廣闊的成長(zhǎng)空間，但這些企業(yè)規(guī)模可能偏小，客戶集中度往往較高，導(dǎo)致應(yīng)對(duì)外部沖擊風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱。因此，在開通北交所權(quán)限時(shí)，投資者要評(píng)估好風(fēng)險(xiǎn)承受能力，做能力圈內(nèi)的投資選擇。